Bekanntmachung gemäß § 93 Abs 2 BörseG - Änderung des Stimmrechtsanteils der Och-Ziff Capital Management Group LLC

IMMOFINANZ AG: Änderung des Stimmrechtsanteils von Och-Ziff Capital Management Group LLC

Och-Ziff Capital Management Group LLC hat am 17. Jänner 2017 gemäß §§ 91 ff BörseG mitgeteilt, dass von Och-Ziff Capital Management Group LLC gemeinsam mit kontrollierten Unternehmen am 13. Jänner 2017 eine meldepflichtige Anteilsschwelle überschritten wurde und derzeit ein relevanter Anteil entsprechend einem Stimmrechtsanteil von 6,78% der Gesamtzahl der stimmberechtigten Aktien von IMMOFINANZ AG gehalten wird.

Der relevante Anteil von Och-Ziff Capital Management Group LLC* stellt sich wie folgt dar:

Finanzinstrumente / Sonstige Instrumente gem § 91a Abs 1 Z 1 BörseG:

Art des Instruments: IIAAV 2 01/24/24 Corp (physical [ISIN: XS1551932046])
Verfalldatum: N/A
Ausübungsfrist: 06.03.2017 - 10.01.2024
Anzahl der Stimmrechte, die erworben werden können: 501.400
Prozent der Stimmrechte: 0,05%

Art des Instruments: IIAAV 4 ¿ 03/08/18 Corp (physical [ISIN: XS0592528870])
Verfalldatum: N/A
Ausübungsfrist: 03.10.2011 - 26.02.2018
Anzahl der Stimmrechte, die erworben werden können: 39.415.480
Prozent der Stimmrechte: 4,04%

Summe Finanzinstrumente / Sonstige Instrumente gem § 91a Abs 1 Z 1 BörseG:
Anzahl der Stimmrechte, die erworben werden können: 39.916.880
Prozent der Stimmrechte: 4,09%

Finanzinstrumente / Sonstige Instrumente gem § 91a Abs 1 Z 3 BörseG

Art des Instruments: IIAAV 2 01/24/24 Corp (swap [ISIN: XS1551932046])
Verfalldatum: 31.12.2018
Ausübungsfrist: 06.03.2017 - 10.01.2024
Physisches oder Cash Settlement: Cash
Anzahl der Stimmrechte: 11.615.760
Prozent der Stimmrechte: 1,19%

Art des Instruments: IIA AV (swap [ISIN: AT0000809058])
Verfalldatum: 15.03.2018
Ausübungsfrist: N/A
Physisches oder Cash Settlement: Cash
Anzahl der Stimmrechte: 25.000
Prozent der Stimmrechte: 0,00%

Art des Instruments: IIA AV (pay-to-hold [ISIN: AT0000809058])
Verfalldatum: Unbefristet. Jede Partei kann die Vereinbarung mit einer Kündigungsfrist von einem Tag beenden.
Ausübungsfrist: N/A
Physisches oder Cash Settlement: Cash
Anzahl der Stimmrechte: 14.650.000
Prozent der Stimmrechte: 1,50%

Summe Finanzinstrumente / Sonstige Instrumente gem § 91a Abs 1 Z 3 BörseG:
Anzahl der Stimmrechte, die erworben werden können: 26.290.760
Prozent der Stimmrechte: 2,69%

* Die vollständige Kette von kontrollierten Unternehmen, über die die Stimmrechte und/oder Finanz-/sonstigen Instrumente gehalten werden, beginnend mit der obersten kontrollierenden natürlichen oder juristischen Person, stellt sich wie folgt dar:

1. Och-Ziff Capital Management Group LLC
Direkt gehaltene Stimmrechte in Aktien (%): keine
Direkt gehaltene Finanz-/sonstige Instrumente (%): keine
Total von beiden (%): keine

2. Och-Ziff Holding Corporation (direkt kontrolliert von Z 1)
Direkt gehaltene Stimmrechte in Aktien (%): keine
Direkt gehaltene Finanz-/sonstige Instrumente (%): keine
Total von beiden (%): keine

3. OZ Management LP (direkt kontrolliert von Z 2)
Direkt gehaltene Stimmrechte in Aktien (%): keine
Direkt gehaltene Finanz-/sonstige Instrumente (%): keine
Total von beiden (%): keine

4. OZ Management II LP (direkt kontrolliert von Z 3)
Direkt gehaltene Stimmrechte in Aktien (%): keine
Direkt gehaltene Finanz-/sonstige Instrumente (%): keine
Total von beiden (%): keine

5. OZ Special Funding (OZMD), L.P. (direkt kontrolliert von Z 3)
Direkt gehaltene Stimmrechte in Aktien (%): keine
Direkt gehaltene Finanz-/sonstige Instrumente (%): 5,72
Total von beiden (%): 5,72

6. OZEA, L.P. (direkt kontrolliert von Z 4)
Direkt gehaltene Stimmrechte in Aktien (%): keine
Direkt gehaltene Finanz-/sonstige Instrumente (%): 0,06
Total von beiden (%): 0,06

7. OZEA Holdings, L.P. (direkt kontrolliert von Z 4)
Direkt gehaltene Stimmrechte in Aktien (%): keine
Direkt gehaltene Finanz-/sonstige Instrumente (%): 0,23
Total von beiden (%): 0,23

8. OZ Europe Master Fund, Ltd. (direkt kontrolliert von Z 3)
Direkt gehaltene Stimmrechte in Aktien (%): keine
Direkt gehaltene Finanz-/sonstige Instrumente (%): 0,71
Total von beiden (%): 0,71

9. Merrill Lynch Investments Solutions ¿ Och-Ziff European Multi Strategy UCITS Fund (direkt kontrolliert von Z 3)
Direkt gehaltene Stimmrechte in Aktien (%): keine
Direkt gehaltene Finanz-/sonstige Instrumente (%): 0,07
Total von beiden (%): 0,07

Daniel S. Och ist Chief Executive Officer, Chairman und Executive Managing Director der Och-Ziff Capital Management Group LLC ("OZM") und kann durch Beteiligungen und andere Stimmrechtsvertretungen mehr als 50% der gesamten Stimmrechte an OZM ausüben. Für Zwecke dieser Meldung könnte er als kontrollierende Person dieser Gesellschaft und damit als oberste kontrollierende Person der in dieser Meldung offengelegten Beteiligungen erachtet werden.